界面新闻记者 |
近日，中基协资产管理报送平台（下称：AMBERS系统）以及从业人员管理平台再度更新，同时新增私募管理人董事、监事信息填报要求，从此前的仅需报送高管及投资人员信息正式进入到董监高及投资人员信息全面纳入监管范畴的新阶段。
AMBERS系统相关页面提示信息显示：“根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条规定，私募基金管理人发生特定事项变更的，应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续。贵机构发生董事、监事变更情况，请在资产管理综合报送平台完成相关重大事项变更后，及时登录从业人员管理平台维护相关人员信息。”
据了解，在实际填报过程中，首先需要在从业人员管理平台填报相关董事、监事人员信息，填报完成之后，董事、监事需使用其个人账号登录从业人员管理平台确认信息，董事、监事信息录入成功以后，会自动同步到AMBERS系统。
此外，目前中基协私募管理人公示信息页面也增加了“董事、监事信息”一栏，包含其姓名、职务等。
第三方私募基金服务平台积募合伙人杨洁在接受界面新闻采访时表示：“监控其信息变化主要有三方面原因，第一，补齐公司治理监管的“最后一公里”，提升管理人治理结构的透明度。第二，实务中部分管理人可能存在股权代持、表决权委托、一致行动协议等隐性安排，实控人可以通过委派董事控制公司经营，此次系统变化有助于进行穿透识别，压缩违规操作空间。第三，通过大数据信息能够更有效地进行核查及跟踪，为后续的风险研判提供数据支撑。”
杨洁还对界面新闻谈到：“中基协将董事、监事纳入信息报送及公示范畴，在公司治理方面是一次重要升级。长期以来，私募监管的重心更多放在机构本身、股东、高管等层面，但随着行业规模的快速增长、风险事件的不断暴露，监管重点逐步转移到公司治理及内部控制层面，我们看到，近两年来私募基金现场检查及处罚案例中越来越多地侧重于管理人内控层面的监管。”
界面新闻注意到，在私募相关信息报送要求不断细化的同时，中基协也在积极打击私募的各类违规报送行为。
比如，根据中基协最近披露的6份面向私募管理人开出的纪律处分决定书，其中有3家涉事私募均存在信息报送方面相关的违规行为。
其中，浙江壹诺因向协会报送的信息存在虚假记载、未按规定履行信息报告义务两项违规行为，被中基协撤销管理人登记。
一方面，浙江壹诺部分产品投资者的资金来源为浙江壹诺法定代表人乔中兴实际控制的资金，相关人员为乔中兴代持私募基金产品份额。另一方面，2021年11月，浙江壹诺关联公司杭州晖捷企业管理咨询合伙企业(有限合伙)（下称：杭州晖捷）成立，浙江壹诺未按规定及时向协会报告关联方杭州晖捷相关信息，直到2025年5月20日，浙江壹诺才在协会资产管理业务综合报送平台完成关联方信息的更新。
与浙江壹诺有所关联的杭州天域因存在提供虚假登记备案信息、高管人员不符合要求两项违规行为，也被中基协撤销了管理人登记。
根据纪律处分决定书，杭州天域工商系统中登记股东樊某某、赵某某股份实为代自然人乔中兴持有，且公司部分产品投资者的资金来源于乔中兴控制资金，由相关人员为乔中兴代持基金产品。杭州天域在资产管理业务综合报送平台中登记的合规风控负责人张陈嘉已于2024年10月离职，截至2025年8月，杭州天域无新任合规风控负责人。根据杭州天域说明，吴某某目前负责部分合规风控工作，但是吴某某同时担任投资经理职位。
另外，北格私募也因存在报送虚假信息、不配合自律检查两项违规行为，被撤销管理人登记。
具体来看，北格私募于2025年4月21日在协会登记为私募证券投资基金管理人，根据协会登记备案信息，公司总经理张振武曾于2012年6月至2018年3月在某公司先后担任投资经理和投资负责人。但某公司向湖北证监局出具正式证明文件，载明“自公司成立以来的所有录用员工名册中，确认查无此人”。此外，协会多次向北格私募及登记的高级管理人员推送自律检查任务，告知配合协会自律检查的要求和约谈期限，相关当事人均未按要求配合协会开展自律工作。
